Πρότυπα επαγγελματικής συμπεριφοράς

> Από τον κώδικα δεοντολογίας και τα πρότυπα επαγγελματικής δεοντολογίας του Ινστιτούτου CFA, οι υποψήφιοι αναμένεται να γνωρίζουν τι απαιτείται από τον κώδικα και τα πρότυπα όσον αφορά:

I. Επαγγελματισμός

II. Ακεραιότητα Κεφαλαιαγορών

III. Υποχρεώσεις προς Πελάτες και Προοπτικές Πελάτες

IV. Υποχρεώσεις προς εργοδότες

V. Ανάλυση επενδύσεων, συστάσεις και δράση

VI. Σύγκρουση συμφερόντων

VII. Ευθύνες ως μέλος του Ινστιτούτου CFA ή του υποψήφιου CFA

Αιτιολογία πίσω από τα πρότυπα I έως VII

Τα πρότυπα επαγγελματικής δεοντολογίας είναι μια σειρά κατευθυντήριων γραμμών, πιο συγκεκριμένες από τον Κώδικα Δεοντολογίας, που αποσκοπούν στην επικέντρωση σε μια ευρεία ποικιλία θεμάτων που σχετίζονται με την επένδυση επάγγελμα. Καθώς εξελίσσεται ο κλάδος, προστίθενται πρόσθετα πρότυπα. Για παράδειγμα, τα πρότυπα που τέθηκαν σε ισχύ το 2006 έχουν επτά κατηγορίες και όχι πέντε, με τις νέες κατηγορίες να αντικατοπτρίζουν την πολυπλοκότητα της επιχείρησης όπως είναι σήμερα, σε αντίθεση με ό, τι ήταν στη δεκαετία του 1990 όταν τέθηκε σε ισχύ η πιο πρόσφατη αναθεώρηση. Ταυτόχρονα, ο κόσμος εξελίσσεται ταχύτερα από ό, τι τα πρότυπα μπορούν να εξελιχθούν. Δεν είναι δυνατόν όλες οι καταστάσεις να καλύπτονται λεπτομερώς από τα πρότυπα επαγγελματικής δεοντολογίας.

Το πρότυπο I στοχεύει να καθορίσει ένα ελάχιστο επίπεδο συμπεριφοράς για την καθοδήγηση των μελών και των υποψηφίων CFA σε όλες τις επιχειρηματικές καταστάσεις και αποσκοπεί σε ευρύ πεδίο εφαρμογής.

• Τα πρότυπα ΙΙ έως VII είναι πιο εστιασμένα και αφορούν συγκεκριμένα θέματα που είναι κρίσιμα για την ακεραιότητα της επενδυτικής επιχείρησης.
• Το πρότυπο I, ο επαγγελματισμός, καθιστά σαφές ότι πρέπει να ισχύουν υψηλά πρότυπα δεοντολογίας ακόμη και όταν ένα ζήτημα δεν έχει προσδιοριστεί εγγράφως και αντιμετωπιστεί ως ατομικό πρότυπο, δημιουργώντας μια ηθική κουλτούρα μεταξύ των charterholder CFA και όσων επιθυμούν να γίνουν charter.