και οι υποψήφιοι πρέπει να αναπτύξουν και να διατηρήσουν κατάλληλα αρχεία για να υποστηρίξουν την επενδυτική τους ανάλυση, συστάσεις, ενέργειες και άλλες επενδύσεις που σχετίζονται με επικοινωνίες με τους πελάτες και τους υποψήφιους πελάτες.
Αιτιολογία πίσω από το πρότυπο VC
Το πρότυπο αυτό δημιουργήθηκε από την 9η έκδοση και τέθηκε σε ισχύ το 2006. Προηγουμένως, η συγγραφή υποχρεώσεων αναφέρθηκε στη συζήτηση για την εύλογη βάση (Standard VA), αλλά έχει πλέον εξελιχθεί στο σημείο όπου δημιουργείται ένα ξεχωριστό πρότυπο προκειμένου να ενισχυθεί η σημασία του. Κατά την ανάπτυξη κατάλληλων σχέσεων με τους πελάτες, η τήρηση αρχείων είναι μια άσκηση στην "κάλυψη της ουράς σας" με την τεκμηρίωση, μέσω μιας επίσημης και καθορισμένης διαδικασίας τήρησης αρχείων, γιατί γίνονται όλες οι επενδυτικές αποφάσεις και γίνονται.
Βασικά σημεία που πρέπει να θυμάστε σχετικά με το πρότυπο V-C
- Οι διαδικασίες τήρησης αρχείων είναι ευθύνη της επιχείρησης, με το άτομο που απαιτείται για να βοηθήσει στη διατήρηση ερευνητικών σημειωμάτων ή άλλων εγγράφων. Οι συγκεκριμένες ευθύνες ποικίλλουν ανάλογα με το ρόλο του ατόμου αυτού στη διαδικασία λήψης αποφάσεων για επενδύσεις.
- Τα αρχεία μπορούν να διατηρούνται είτε σε έντυπη μορφή είτε σε ηλεκτρονική μορφή.
- Το Ινστιτούτο CFA συνιστά να διατηρούνται αρχεία για επτά (7) χρόνια, ελλείψει τοπικών οδηγιών ή κανονισμών.
- Οι εγγραφές που δημιουργήθηκαν ως μέρος της επαγγελματικής δραστηριότητας του Μέλους ή του Υποψηφίου αποτελούν ιδιοκτησία της Εταιρείας, ΟΧΙ το άτομο. Επομένως, είναι ηθική παραβίαση για ένα μέλος να πάρει τέτοια περιουσία μαζί του σε μια νέα συμμαχία, χωρίς τη ρητή γραπτή συγκατάθεση της επιχείρησης.
Η έννοια ότι τα αρχεία είναι η "ιδιότητα της επιχείρησης, όχι του ατόμου" μπορεί να δοκιμαστεί στην περίπτωση ενός ποσοτικού μοντέλου. Με άλλα λόγια, μπορεί ο προγραμματιστής να λάβει αυτά τα αρχεία (πώς αναπτύχθηκε το μοντέλο) σε μια νέα συμμαχία; Λάβετε υπόψη - είναι το μοντέλο της επιχείρησης, όχι το μοντέλο του ατόμου. Ο κύριος του έργου θα χρειαστεί να ξαναδημιουργήσει πλήρως το έργο του στη νέα συμμαχία για να αποφύγει μια παραβίαση. |