1. Η επιχείρηση έχει καθοριστεί . Προκειμένου να διεκδικήσει τη συμμόρφωση με τα πρότυπα GIPS, μια εταιρεία διαχείρισης επενδύσεων πρέπει να ορίσει την ακριβή οντότητα που απαιτεί συμμόρφωση. Ο ορισμός αυτός μπορεί να είναι ολόκληρη η επιχείρηση ή θυγατρική ή τμήμα μιας μεγαλύτερης επιχείρησης, εφόσον παρέχεται στους πελάτες και στους υποψήφιους πελάτες ως ξεχωριστή επιχειρηματική οντότητα.
Στο πλαίσιο του GIPS, ένας αριθμός ξεχωριστών επιχειρηματικών οντοτήτων μπορεί να εκτυπωθεί από την ίδια εταιρεία. Για να ισχυριστεί η συμμόρφωση, η διακριτή οντότητα πρέπει:
α) να διαχωρίζονται οργανωτικά και λειτουργικά από άλλες επιχειρηματικές μονάδες και υπηρεσίες
β) να διατηρούν διακριτική ευχέρεια όσον αφορά τα περιουσιακά στοιχεία που διαχειρίζεται, με αυτονομία στη διαδικασία λήψης αποφάσεων
διακριτό τύπο αγοράς ή πελάτη και / ή χρήση συγκεκριμένης επενδυτικής διαδικασίας
2. Fair Representation και πλήρη αποκάλυψη.
3. All-Inclusive - Σύμφωνα με το GIPS, οι επιχειρήσεις υποχρεούνται να συμπεριλαμβάνουν τουλάχιστον ένα σύνθετο χαρτοφυλάκιο που αντιστοιχεί σε αμοιβή, με διακριτική ευχέρεια όλα, που ορίζονται σύμφωνα με παρόμοια στρατηγική ή / και στόχο.
4. Ελάχιστο ιστορικό - Οι εταιρείες υποχρεούνται να παρουσιάζουν τουλάχιστον πέντε έτη δεδομένων απόδοσης ή να παρουσιάζουν δεδομένα από την αρχή της επιχείρησης εάν η επιχείρηση είναι νεότερη.
5. Προχωρώντας προς την κατεύθυνση του 10ετούς προτύπου - Μόλις επιτευχθούν πέντε χρόνια συμμορφούμενων δεδομένων, απαιτείται μια εταιρεία να προσθέσει την ετήσια απόδοσή της για κάθε επόμενη πενταετία, επιτυγχάνοντας κατ 'αυτόν τον τρόπο ένα ελάχιστο 10ετές ιστορικό.
6. Μεθοδολογία / Γνωστοποιήσεις - Οι ειδικές απαιτήσεις γίνονται από το GIPS (ανάλογα με το είδος του διαχειριστή και τα περιουσιακά στοιχεία που διαχειρίζονται) όσον αφορά τη μεθοδολογία υπολογισμού και τις απαιτούμενες γνωστοποιήσεις που πρέπει να κάνει.
7. Ακεραιότητα δεδομένων εισόδου - Για παράδειγμα, σύνθετα και σημεία αναφοράς πρέπει να είναι ex ante (δημιουργήθηκαν πριν από το γεγονός), όχι ex post (δημιουργήθηκαν μετά το γεγονός).
8. Απαιτούμενες διατάξεις - Τα παραδείγματα είναι εκείνα που πρέπει να υιοθετηθούν για την συμμόρφωση με το GIPS πελάτη και συνιστώμενες διατάξεις που εξασφαλίζουν βέλτιστες πρακτικές. Με τον καιρό, περιμένετε να γίνουν απαιτούμενα ορισμένα συνιστώμενα στοιχεία.
9. Πρόσθετες / Συμπληρωματικές Γνωστοποιήσεις - Αυτές είναι συχνά απαραίτητες, ανάλογα με την κατάσταση, για να επιτευχθούν οι στόχοι δίκαιης αντιπροσώπευσης / πλήρους αποκάλυψης.
10. Ενημερώσεις GIPS, Καθοδήγηση και Αναθεωρημένες Απαιτήσεις - Πρέπει να τηρούνται αμέσως, προκειμένου να διεκδικήσετε συμμόρφωση.
11. Για την επίλυση συγκρούσεων μεταξύ του τοπικού νόμου και του GIPS, η παρουσίαση πρέπει να υιοθετήσει το τοπικό δίκαιο και να δημοσιοποιήσει αυτό το γεγονός.